一、緊扣事實和審核準則的原則
所謂的“緊扣事實和審核準則的原則”的主要含義是：所描述的不符合項事實必須與違背認證標準的條款號和相應(yīng)的條款要求相一致。這是對標的首要原則，可以用簡單的案例來說明。
在質(zhì)檢科檢查時發(fā)現(xiàn)，未能提供 2017 年 7 月份生產(chǎn)的圖號為 xxxx 的底座和圖號為 xxx 的活動梁的成品檢驗記錄。
這不符合 GB/T19001-2016 標準 8.6 關(guān)于“組織應(yīng)在適當階段實施策劃的安排，以驗證產(chǎn)品和服務(wù)的要求已得到滿足”的要求。
這個不符合項報告的對標顯然是錯誤的。“未能提供……成品檢驗記錄”的事實與認證標準 8.6 的第一句話沒有任何關(guān)系。而這個事實只與認證標準 8.6 關(guān)于“組織應(yīng)保留有關(guān)產(chǎn)品和服務(wù)放行的成文信息”相違背。因為你描述的不符合事實是沒有成品檢驗記錄，而不是沒有檢驗。由此可看出：遵循這條原則是對標工作最基本的要求。它要求審核員必須對審核標準十分熟悉。為了進一步理解和應(yīng)用這條原則，要關(guān)注兩個方面的實施方法。
（一）、當看到不符合項情景時，不要急急忙忙去對標?？砂凑找韵挛鍌€步驟來進行思考。
第一步：首先要針對不符合情景，判斷在什么過程出現(xiàn)了什么錯誤？
第二步：根據(jù)過程屬性找出審核標準的條款號；
第三步：根據(jù)錯誤的性質(zhì)或初步原因，找出該條款中的要求（條文）；
第四步：描述不符合項事實，梳理與判定的標準條款及要求的邏輯關(guān)系，為“對標”做出“鋪墊”；
第五步：寫出完整的不符合項報告。
下面我們用一個實際案例來說明這個思路。
圖 1：緊扣事實和準則的原則案例 1
由圖 1 可見：“審核情景”中第一句話說明在生產(chǎn)過程（噴漆過程）中出現(xiàn)了“表面粗糙不平”的錯誤。此時，您應(yīng)該馬上想到是違背了生產(chǎn)過程控制的條款（標準 8.5.1）。錯誤產(chǎn)生的初步原因是什么？通過工長的解釋可知，是由于沒有提供工藝指導(dǎo)書，工人沒法規(guī)范性操作造成的，回憶或查標準就可知道，該事實違背了標準8.5.1a）1）的要求。此時，您就可考慮事實與對標之間的邏輯關(guān)系，并動筆撰寫不符合項報告了，見圖 2 所示。
圖 2：緊扣事實和準則的案例 2
在圖 2 中，不符合事實描述的“五何”體現(xiàn)在，何時是“現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)”；何地和何崗位是“噴漆工段”；何樣本是“一名工人……噴涂 C1031控制面板”；何情況是“在無工藝文件做指導(dǎo)的情況下，用殘漆和新漆混合后噴漆”“造成該面板表面粗糙不平”。文字簡潔、清楚。同時，“無工藝文件做指導(dǎo)”“造成該面板表面粗糙不平”，也為對標8.5.1a）1）打下了鋪墊。
我從培訓(xùn) GJB9001B-2009 標準開始，就設(shè)計了一門《高級審核技巧培訓(xùn)與實戰(zhàn)訓(xùn)練》。通過互動教學(xué)和高強度訓(xùn)練，提高學(xué)員的審核水平。
在對學(xué)員對標訓(xùn)練時發(fā)現(xiàn)：凡是說不清是那個過程出現(xiàn)了什么錯誤的學(xué)員，不用他繼續(xù)往下說，你就知道他對標的結(jié)果是錯誤的。這個經(jīng)驗百試百靈。所以，我要求學(xué)員在撰寫和回答對標和不符合項報告的結(jié)果時，必須按照前面的五個步驟，一步一步地思考和回答問題。也算是獨特的訓(xùn)練方法吧。
（二）、如果標準的要求并沒有直接指明這件事情是錯誤時，按照“緊扣事實和準則”原則對標時，就必須查閱受審核方質(zhì)量管理體系文件，因為它也是審核準則。圖 3 所示的不符合項報告，也是按照圖 1 所示的邏輯思路對標的，但同時考慮了受審核方質(zhì)量管理體系文件的要求而撰寫的。
圖 3：同時將組織的質(zhì)量管理體系文件作為審核準則的案例
二、就近不就遠的原則
該原則是說，在對標過程中有適用的具體條款，就不要判定綜合性條款。即：在可能涉及的條款中，選擇哪些最貼近不符合事實的條款，有針對性地進行對標。
所謂的綜合條款包括：標準 7.5 條是成文信息的綜合條款，標準 4.4條是體系策劃的綜合條款，標準 8.1 條是運行策劃的綜合條款，標準8.5.1 條是生產(chǎn)過程控制的綜合條款，標準 10.2 條是糾正措施的綜合條款，標準 8.6 條是檢驗和試驗的綜合條款，等等。只有在沒有具體條款要求時，才選定綜合條款進行對標。例如：
1）在審核產(chǎn)品設(shè)計和開發(fā)過程時，發(fā)現(xiàn)設(shè)計所不能提供某產(chǎn)品的設(shè)計驗證記錄，不應(yīng)判定其不符合 GB/T19001-2016 標準的 7.5.3.1 而應(yīng)判定其不符合標準的 8.3.4f）；
2） 發(fā)現(xiàn)設(shè)計所不能提供某產(chǎn)品符合設(shè)計策劃出的產(chǎn)品接受準則的記錄，不應(yīng)判定不符合標準的 8.1e）2），而應(yīng)判定其不符合 8.3.2j）；
3） 在車間審核時發(fā)現(xiàn)，工藝文件規(guī)定某工序要求工人進行數(shù)據(jù)檢測，不應(yīng)判定其不符合標準 8.6 的第一句話，而應(yīng)判定不符合 8.5.1c）；
4） 在審核內(nèi)審過程時發(fā)現(xiàn)，受審核方對內(nèi)審發(fā)現(xiàn)的不符合項沒有采
取積極的糾正措施，不應(yīng)判定 10.2.1b），而應(yīng)判定標準的 9.2.2e），等等。
同時在GB/T19001-2016標準中，涉及到更改控制的要求有6處之多，6.3 是體系的更改、7.5.2c）是文件的更改、8.1 涉及到運行策劃的更改、8.2.4 是產(chǎn)品和服務(wù)要求的更改、8.3.6 是設(shè)計和開發(fā)的更改、8.5.6 是生產(chǎn)和服務(wù)過程的更改，審核員特別是實習(xí)審核必須門清，不可混淆，避免張冠李戴。
“就近不就遠的原則”的應(yīng)用，可以區(qū)分標準中諸多條款和要求的內(nèi)涵和外延。如果沒有明確的原則做出指導(dǎo)，就會界限模糊，不利于受審核方進行改進。
三、有利于受審核方改進的原則
這條原則是說：當存在多種對標的可能時，應(yīng)選擇最有利于受審核方理解和整改、最容易見效的條款進行對標，引導(dǎo)受審核方加深對標準的理解，并采取措施以滿足標準的要求。
比如說，在電鍍行業(yè)檢查鍍層厚度時，可以用測厚法，也可以用點滴法。在審核中發(fā)現(xiàn)，工藝規(guī)程中規(guī)定用點滴法，而在現(xiàn)場卻使用的是測厚法。審核員在不符合項對標時，是判未按照文件執(zhí)行呢？還是判文件策劃錯誤呢？我在講課時，很多學(xué)員都回答說應(yīng)該判執(zhí)行問題。如果那樣的話，按照糾正和糾正措施的處理程序，就必須將用測厚法檢測過的零件和產(chǎn)品全部追回。那樣做，處理難度大，對產(chǎn)品質(zhì)量并不會帶來提高。如果判文件策劃問題，修改一下工藝規(guī)程就可以了。
這條原則告訴我們：審核員的產(chǎn)品就是服務(wù)。在審核中既要滿足審核準則的要求，對顧客和審核委托方等相關(guān)方負責(zé)，又要有利于受審核方進行改進，將改進的成本降低到最小的程度，以獲得最大的收益。當然，這就需要審核員具有專業(yè)性和深厚的行業(yè)背景。
四、一對一的原則
這條原則是說：一個不符合項事實只能判定標準的一個條款，不能寫“不符合這個條款的幾點幾，又不符合哪個條款的幾點幾。”為什么？因為審核員的工作與大夫看病相似。一個好的大夫，不會告訴你，可能是這個病，也可能是那個病。如果這樣的大夫，病人會恥笑他是“蒙古大夫”。審核員也是這樣，這個不符合事實到底違背了標準的那個條款的哪項要求，一定要診斷準確，這樣才有利于受審核方改進。如果自己都是模棱兩可，怎么會讓受審核方清楚呢？又怎么進行原因分析和制定糾正措施呢？
在落實這個原則的過程中，有兩個問題需要進行解決。一是寫不符合項事實時，千萬不要將看見的幾件性質(zhì)不同的事情都綜合寫在一起，不然就沒法按照這個原則進行對標了。二是也有例外性。一個不符合項的對標，可以根據(jù)不符合項事實的性質(zhì)，確定其不符合標準的“幾點幾”條的 a）和 b）（或 c、d……）。因為在同一條款里的 a）、b）、c）……等子條款具有一定的相同屬性。
五、忠實審核準則的原則
這條原則告訴我們：對標時，既不能提高審核標準的要求，也不能降低審核標準的要求。審核員應(yīng)牢記：審核工作的基本任務(wù)之一是按照審核準則對受審核方體系的符合性檢查。要貫徹這個原則，首要的條件是審核員必須對所遵循的審核準則有深刻的理解，特別是對各種不同的質(zhì)量管理體系標準的要求要特別的熟悉，否則就容易犯兩類措施。
第一類錯誤是錯用審核標準。請大家看圖 4 所示的不符合項報告。
圖 4：涉及“忠實審核準則”的案例 1
有經(jīng)驗的資深審核員一眼就會看出，這個不符合項報告是錯誤的。
因為 GB/T19001-2016 標準并沒有要求組織制定項目質(zhì)量計劃。不符合項本身就是誤判。如果按照 GJB9001C—2017 標準進行審核，那么，就會構(gòu)成不符合項，見圖 5 所示。
圖 5：涉及“忠實審核準則”的案例 2
第二類錯誤是不考慮受審核方質(zhì)量管理體系文件的要求，而按照自己的習(xí)慣進行思考。如前文所述，受審核方質(zhì)量管理體系文件也是審核準則。如果受審核方的文件中規(guī)定必須制定項目運行質(zhì)量計劃，而某項目沒有進行制定，那就構(gòu)成了不符合 GB/T19001-2016 標準的不符合項，見圖 6 所示。
圖 6：涉及“忠實審核準則”的案例 3
由此看出，忠實審核準則的原則不但要基于審核員對審核標準的深刻理解，也要基于審核員在現(xiàn)場對受審核方質(zhì)量管理體系文件的檢查深度。
如前所述，撰寫不符合項報告是審核員的一項基本功，特別是對標的準確性決定了不符合項報告的正確性。上述的五項原則僅僅為對標工作提供了指南，要準確地掌握這些原則，還必須通過對管理體系標準的深入學(xué)習(xí)、深刻理解和大量的案例練習(xí)。尤其是對于新加入審核員隊伍的朋友是需要下苦功的。如果不深刻地理解標準的要求和進行大量的案例訓(xùn)練，很難培養(yǎng)基本的職業(yè)能力。
