iso14001審核提交資料(全文)
ISO14001/OHSAS18001外部審核所需準(zhǔn)備資料
一、文件
1、管理手冊(cè)
環(huán)境方針、安全方針、環(huán)境目標(biāo)、安全目標(biāo)
2、程序文件
文件控制程序、記錄控制程序、管理評(píng)審控制程序、人力資源控制程序、監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備的控制程序、內(nèi)部體系審核控制程序、不符合、糾正和預(yù)防措施控制程序、環(huán)境因素識(shí)別、鑒定程序、危險(xiǎn)源識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)控制程序、法律法規(guī)收集和合規(guī)性評(píng)價(jià)控制程序、管理方案控制程序、廢棄物管理控制程序、能源資源管理程序、消防管理程序、安全事故處理控制程序、運(yùn)行控制程序、噪聲/廢棄物污染防治管理程序、相關(guān)方影響及新建項(xiàng)目控制程序、應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)控制程序、環(huán)境職業(yè)健康安全績(jī)效監(jiān)測(cè)和測(cè)量控制程序
3、管理制度
員工手冊(cè)、保衛(wèi)管理制度、設(shè)備操作規(guī)程、車輛管理制度、消防控制室管理制度、倉(cāng)儲(chǔ)管理制度、勞保用品管理制度、電梯管理制度、空調(diào)管理制度、水電、燃?xì)夤芾碇贫?/p>
二、記錄 4.3.1環(huán)境因素
1、環(huán)境因素登記評(píng)價(jià)表(按部門填寫)
2、重要環(huán)境因素清單
3、危險(xiǎn)源識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表(按部門填寫)
4、顯著危險(xiǎn)源一覽表 4.3.2法律法規(guī)和其它要求
5、法律法規(guī)清單 4.3.3目標(biāo)、指標(biāo)和方案
6、公司環(huán)境目標(biāo)、安全目標(biāo)(管理手冊(cè)內(nèi))
7、各部門環(huán)境目標(biāo)、安全目標(biāo)
8、管理方案
4.4.1資源、作用、職責(zé)和權(quán)限
9、安全設(shè)施相關(guān)資質(zhì)臺(tái)賬
10、崗位說(shuō)明書(入職要求必須有安全、環(huán)境方面的要求)
11、安全方面員工代表任命書 4.4.2能力、培訓(xùn)和意識(shí)
12、培訓(xùn)計(jì)劃
13、培訓(xùn)記錄、培訓(xùn)效果評(píng)估報(bào)告 4.4.3信息交流
14、企業(yè)各關(guān)聯(lián)緊急聯(lián)系電話及記錄
15、內(nèi)部聯(lián)系記錄(包括會(huì)議、文件等) 4.4.4文件(與ISO9001相同)
16、受控文件清單
17、文件發(fā)放回收記錄 4.4.6運(yùn)行控制
18、特種工人員健康檢查報(bào)告
19、單位生活垃圾清運(yùn)處理合同 20、固廢物清運(yùn)合同
21、環(huán)評(píng)檢測(cè)報(bào)告
22、勞保用品發(fā)放登臺(tái)賬
23、車輛加油明細(xì)表
24、電梯保養(yǎng)合同
25、廢棄物處理記錄表
26、安全事故通報(bào)記錄
27、打印耗材入庫(kù)臺(tái)賬
28、打印耗材出庫(kù)及回收臺(tái)賬
29、關(guān)于環(huán)境及職業(yè)健康安全與供應(yīng)商聯(lián)系函 30、目標(biāo)統(tǒng)計(jì)表(各部門、匯總表)
31、環(huán)境和安全管理方案責(zé)任表
32、安全與環(huán)境投入費(fèi)用 4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)
33、應(yīng)急預(yù)案及記錄 4.5.1監(jiān)測(cè)和測(cè)量
34、安全生產(chǎn)、環(huán)境檢查記錄 4.5.2合規(guī)性評(píng)價(jià)
35、法律法規(guī)合規(guī)性評(píng)價(jià)表 4.5.4記錄控制(同ISO9001)
36、記錄清單 4.5.5內(nèi)部審核
37、內(nèi)部審核記錄 4.6管理評(píng)審
38、管理評(píng)審記錄
39、餐廳服務(wù)許可證 40、餐廳工作人員健康合格證
第二篇：ISO14001審核需要準(zhǔn)備哪些相關(guān)資料
ISO14001 環(huán)境認(rèn)證(其實(shí)是認(rèn)證)需要哪些資料?
答：在了解需要哪些資料之前，你必須要了解組織申請(qǐng)認(rèn)證的基本步驟?，F(xiàn)在，ISO14001 新版國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)已經(jīng)在去年9月份發(fā)布。對(duì)于眾多初次申請(qǐng)認(rèn)證的組織來(lái)說(shuō)，了解認(rèn)證的步驟及環(huán)節(jié)非常重要。
首先，你得選擇一家機(jī)構(gòu)，并提交申請(qǐng)。申請(qǐng)認(rèn)證的組織首先要綜合考慮各認(rèn)證機(jī)構(gòu)的權(quán)威性、信譽(yù)和費(fèi)用等方面的因素，尤其要核實(shí)機(jī)構(gòu)的認(rèn)證資質(zhì)及范圍，然后選擇合適的認(rèn)證機(jī)構(gòu)，與其取得聯(lián)系，提出環(huán)境管理體系認(rèn)證申請(qǐng)。認(rèn)證機(jī)構(gòu)在接到申請(qǐng)方的正式申請(qǐng)書之后，將對(duì)申請(qǐng)方的申請(qǐng)文件進(jìn)行初步的審查，如果符合申請(qǐng)要求，與其簽訂管理體系審核/注冊(cè)合同，確定受理其申請(qǐng)。
其次，對(duì)申請(qǐng)組織進(jìn)行環(huán)境管理體系審核。在整個(gè)認(rèn)證過(guò)程中，這是非常關(guān)鍵的環(huán)節(jié)。認(rèn)證機(jī)構(gòu)正式受理申請(qǐng)方的申請(qǐng)之后，迅速組成一個(gè)審核小組，并任命一個(gè)審核組長(zhǎng)，審核組中至少有一名具有該審核范圍專業(yè)項(xiàng)目種類的專業(yè)審核人員或技術(shù)專家，協(xié)助審核組進(jìn)行審核工作。
審核工作大致分為3步：
1、文件審核對(duì)申請(qǐng)方提交的準(zhǔn)備文件進(jìn)行詳細(xì)的審查，通常說(shuō)的文審，也是實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核基礎(chǔ)工作。申請(qǐng)方需要編寫好其環(huán)境管理體系文件，在審核過(guò)程中，若發(fā)現(xiàn)申請(qǐng)方的EMS手冊(cè)不符合要求，則由其采取有效糾正措施直至符合要求。認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)這些文件進(jìn)行認(rèn)真審核之后，如果認(rèn)為合格，就準(zhǔn)備進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)審核階段。
2、現(xiàn)場(chǎng)審核在完成對(duì)申請(qǐng)方的文件審查和預(yù)審基礎(chǔ)上，審核組長(zhǎng)要制定一個(gè)審核計(jì)劃，告知申請(qǐng)方并征求申請(qǐng)方的意見(jiàn)，申請(qǐng)方接到審核計(jì)劃之后，如果對(duì)審核計(jì)劃的某些條款或安排有不同意見(jiàn)，立即通知審核組長(zhǎng)或認(rèn)證機(jī)構(gòu)，并在現(xiàn)場(chǎng)審核前解決好這些問(wèn)題。解決好這些問(wèn)題之后，審核組正式實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核，主要目的就是通過(guò)對(duì)申請(qǐng)方進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)實(shí)地考察，驗(yàn)證EMS手冊(cè)、程序文件和作業(yè)指導(dǎo)書等一系列文件的實(shí)際執(zhí)行情況，從而來(lái)評(píng)價(jià)該環(huán)境管理體系運(yùn)行的有效性，判別申請(qǐng)方建立的環(huán)境管理體系和ISO14001標(biāo)準(zhǔn)是否相符合。在實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核過(guò)程中，審核小組每天都要進(jìn)行內(nèi)部討論，由審核組長(zhǎng)主持，全體審核員參加，對(duì)本次審核的結(jié)構(gòu)進(jìn)行全面的評(píng)定，確定現(xiàn)場(chǎng)審核中發(fā)現(xiàn)的哪些不符合情況需寫成不符合項(xiàng)報(bào)告及其嚴(yán)重程度。
3、跟蹤審核申請(qǐng)方。按照審核計(jì)劃與認(rèn)證機(jī)構(gòu)商定時(shí)間糾正發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)，糾正措施完成之后遞交認(rèn)證機(jī)構(gòu)。認(rèn)證機(jī)構(gòu)收到材料后，組織原來(lái)的審核小組的成員對(duì)糾正措施的效果進(jìn)行跟蹤審核。如果審核結(jié)果表明被審核方報(bào)來(lái)的材料詳細(xì)確實(shí)，則可以進(jìn)入注冊(cè)階段的工作。
第三，報(bào)批并頒發(fā)證書。根據(jù)注冊(cè)材料上報(bào)清單的要求，審核組長(zhǎng)對(duì)上報(bào)材料進(jìn)行整理并填寫注冊(cè)推薦表，該表上交認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行復(fù)審，如果合格，認(rèn)證機(jī)構(gòu)將編制并發(fā)放證書，將該申請(qǐng)方列入獲證目錄，申請(qǐng)方可以通過(guò)各種媒介來(lái)宣傳，并可以在產(chǎn)品上加貼注冊(cè)標(biāo)識(shí)。
最后，監(jiān)督檢查及復(fù)審。換證在證書有效期限內(nèi)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)獲證企業(yè)進(jìn)行監(jiān)督檢查，以保證該環(huán)境管理體系符合ISO14001標(biāo)準(zhǔn)要求，并能夠切實(shí)、有效地運(yùn)行。證書有效期滿后，或者企業(yè)的認(rèn)證范圍、模式、機(jī)構(gòu)名稱等發(fā)生重大變化后，該認(rèn)證機(jī)構(gòu)受理企業(yè)的換證申請(qǐng)，以保證企業(yè)不斷改進(jìn)和完善其環(huán)境管理體系。
了解完審核的基本步驟，再來(lái)看看所需要準(zhǔn)備的材料。
一是證明強(qiáng)制性法律法規(guī)要求符合性的文件
1、 環(huán)評(píng)及批復(fù)
2、 排污監(jiān)測(cè)報(bào)告(要有資質(zhì)的)
3、 “三同時(shí)”驗(yàn)收?qǐng)?bào)告(必要時(shí))
4、 排污許可證
5、 消防驗(yàn)收?qǐng)?bào)告
6、 危險(xiǎn)廢棄物處理合同及轉(zhuǎn)移聯(lián)單(切不可省，主要是5聯(lián)單，平時(shí)的廢棄物處理也要有記錄，包括燈管、碳粉、廢油、廢紙、廢鐵等)
二是證明體系符合性的文件
7、 環(huán)境因素清單、重大環(huán)境因素清單
8、 目標(biāo)指標(biāo)管理方案
9、 目標(biāo)指標(biāo)管理方案監(jiān)控記錄
10、 適用環(huán)境法律法規(guī)及其他要求清單(法律法規(guī)清單要包含企業(yè)所有產(chǎn)品相關(guān)的法律法規(guī)，如果是電子企業(yè)注意歐盟ROHS和中國(guó)ROHS，還有就要把所以法律法規(guī)更新到最新版本，如果當(dāng)?shù)赜邢嚓P(guān)規(guī)定，請(qǐng)收集。)
11、 體系監(jiān)控記錄(平時(shí)的5S或者7S檢查記錄)
12、 法律法規(guī)/其他要求符合性評(píng)估
13、 環(huán)境培訓(xùn)計(jì)劃(包括關(guān)鍵崗位的培訓(xùn)計(jì)劃)
14、 應(yīng)急設(shè)施檔案/清單
15、 應(yīng)急設(shè)施檢查記錄
16、 應(yīng)急演習(xí)計(jì)劃/報(bào)告
17、 特種設(shè)備及其安全附件強(qiáng)制性檢驗(yàn)報(bào)告(叉車、行車、電梯、空壓機(jī)、儲(chǔ)氣罐及壓力表/安全閥、架空索道、鍋爐及壓力表/安全閥、壓力管道、其他壓力容器等)
18、 特種設(shè)備使用許可證(叉車、電梯、行車、儲(chǔ)氣罐等)
19、 特種作業(yè)人員資格證書或其復(fù)印件 20、 內(nèi)審、管理評(píng)審相關(guān)記錄。
21、 測(cè)量設(shè)備的校驗(yàn)
22、消防、安全生產(chǎn)、急救、反恐演習(xí)等活動(dòng)方案和記錄(照片)。
第三篇：ISO14001認(rèn)證審核常見(jiàn)問(wèn)題點(diǎn)
83個(gè)ISO14001認(rèn)證審核常見(jiàn)問(wèn)題點(diǎn)： ------------------------
1、廠房建設(shè)期間環(huán)保資料：
1)建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響報(bào)告書(表)——有資質(zhì)的評(píng)估機(jī)構(gòu)提供的評(píng)估報(bào)告 2)環(huán)境影響報(bào)告批復(fù)——環(huán)保局批復(fù)
3)建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境保護(hù)“三同時(shí)”驗(yàn)收——環(huán)保局驗(yàn)收 4)消防驗(yàn)收?qǐng)?bào)告——消防部門驗(yàn)收
2、環(huán)境因素識(shí)別、評(píng)價(jià)與更新：
1)環(huán)境因素識(shí)別不齊全，主要存在以下幾種情況：
a、未能充分按生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程的范圍來(lái)識(shí)別，比如：生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)范圍包括有銷售，但對(duì)銷售過(guò)程中的環(huán)境因素未識(shí)別;
b、未能按生產(chǎn)工藝流程的順序進(jìn)行識(shí)別，識(shí)別環(huán)境因素沒(méi)有順序，最易導(dǎo)致缺漏;
c、未考慮到過(guò)去發(fā)生過(guò)的、將來(lái)計(jì)劃的因素，如：公司擬擴(kuò)建新廠房，對(duì)于擴(kuò)建廠房過(guò)程中存在的環(huán)境因素未加以識(shí)別;
d、未充分考慮到產(chǎn)品的生命周期來(lái)識(shí)別，如：產(chǎn)品設(shè)計(jì)過(guò)程中材料的選用，產(chǎn)品報(bào)廢后的回收處置。
2)環(huán)境因素評(píng)價(jià)不合理，對(duì)重要環(huán)境因素的確定存在偏差。
3)環(huán)境因素未及時(shí)更新，如：
a、產(chǎn)品的生產(chǎn)工藝發(fā)生了變化，但未對(duì)環(huán)境因素重新識(shí)別、更新; b、產(chǎn)品的材料發(fā)生了變化，未及時(shí)對(duì)環(huán)境因素重新識(shí)別、更新;
c、國(guó)家、地方法律法規(guī)及其他要求發(fā)生了變化，未及時(shí)對(duì)環(huán)境因素重新識(shí)別、更新; d、廠房遷移到新址，未及時(shí)地環(huán)境因素重新識(shí)別、更新。
3、重要環(huán)境因素的控制策劃：
1)未能對(duì)所有的重要環(huán)境因素確定其控制方法/程序;
2)對(duì)重要環(huán)境因素的控制要求未能形成相應(yīng)規(guī)定，如程序文件、作業(yè)文件或其他方式。
4、法律法規(guī)及其他要求的識(shí)別、評(píng)審
1)法律法規(guī)及其他要求識(shí)別不充分，特別是地方法規(guī)、客戶的要求未識(shí)別到位;
2)對(duì)相關(guān)法律法規(guī)及其他要求未進(jìn)行適用性評(píng)審，未能識(shí)別到法律法規(guī)及其他要求中具體的適用條款;
3)未將法律法規(guī)及其他要求分發(fā)至相關(guān)部門、崗位人員;
4)未及時(shí)對(duì)法律法規(guī)及其他要求進(jìn)行更新，對(duì)已修訂、更新、作廢的法律法規(guī)及其他要求未能及時(shí)重新識(shí)別、收集、評(píng)審。
5、環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案：
1)未能充分考慮到重要環(huán)境因素來(lái)制定環(huán)境目標(biāo);
2)對(duì)已確定的環(huán)境目標(biāo)未規(guī)定其具體的指標(biāo)，部分指標(biāo)無(wú)法測(cè)量;
3)對(duì)所有的目標(biāo)、指標(biāo)未能予以制定對(duì)應(yīng)的管理方案，管理方案的職責(zé)不明確、起止日期不清楚、缺乏資金預(yù)算;
4)未能根據(jù)管理方案的實(shí)施情況及時(shí)進(jìn)行調(diào)整、修訂，如公司已遷址、執(zhí)行的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生了變化等情況下未對(duì)管理方案進(jìn)行修訂。
6、組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)、權(quán)限、資源：
1)對(duì)各崗位職責(zé)、權(quán)限中缺少環(huán)境管理方面的要求;
2)對(duì)關(guān)鍵崗位(如：化驗(yàn)員、機(jī)修、清潔工、倉(cāng)管員、作業(yè)員等)未規(guī)定其任職能力要求; 3)環(huán)保設(shè)施的投入不足，如生產(chǎn)污水每天產(chǎn)生120噸，但污水處理站每天的處理能力僅80噸。
7、能力、培訓(xùn)和意識(shí)(人力資源管理)：
1)關(guān)鍵崗位人員的配備不足，或能力未能滿足要求，如污水處理站的作業(yè)員只會(huì)用Ph值試紙進(jìn)行酸堿度的測(cè)試，對(duì)其他指標(biāo)的化驗(yàn)不具備能力;
2)全員環(huán)境意識(shí)培訓(xùn)不足，或有培訓(xùn)但缺乏培訓(xùn)后的考核、培訓(xùn)效果評(píng)價(jià);
3)崗位人員對(duì)自己所在的崗位存在的重要環(huán)境因素不清楚，對(duì)重要環(huán)境因素的控制方法不熟悉。
8、信息交流：
1)對(duì)重要環(huán)境因素需要的信息交流未予以規(guī)定;
2)未建立外部信息交流的渠道，如當(dāng)外部相關(guān)方(社區(qū)居民等)對(duì)公司有意見(jiàn)需要投訴時(shí)，沒(méi)有對(duì)外公開的投訴電話、信箱或其他方式;
3)對(duì)外部相關(guān)方的投訴、抱怨未形成記錄，未能及時(shí)進(jìn)行處理，處理后未及時(shí)對(duì)相關(guān)方進(jìn)行回復(fù);
4)缺乏內(nèi)部相關(guān)方的信息交流，如內(nèi)部宣傳、講座、會(huì)議等。
9、文件控制：
1)文件未有分發(fā)至具體的崗位，特別是關(guān)鍵崗位處;
2)文件的適宜性未及時(shí)進(jìn)行評(píng)審、更新，如法律法規(guī)發(fā)生了變化，但未及時(shí)對(duì)相關(guān)文件進(jìn)行適宜性評(píng)審，未及時(shí)進(jìn)行必要的更新;
3)文件的形式不適宜，如MSDS資料為英文版，但現(xiàn)場(chǎng)操作人員對(duì)英文的識(shí)別能力不足。
10、運(yùn)行控制：
1)運(yùn)行控制程序中未明確規(guī)定規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，如污水/噪聲/廢氣控制程序中未明確執(zhí)行的是國(guó)家或地方的何標(biāo)準(zhǔn)，何時(shí)段，何級(jí)別標(biāo)準(zhǔn); 2)未能將運(yùn)行控制的要求通報(bào)至供方，如化學(xué)品供應(yīng)商、工程分包方等等; 3)現(xiàn)場(chǎng)環(huán)境運(yùn)行控制主要存在的缺失：
a、垃圾分類未明確規(guī)定，執(zhí)行不到位，存在可回收、不可回收或危險(xiǎn)廢物混放的現(xiàn)象; b、現(xiàn)場(chǎng)由于機(jī)械油的泄漏導(dǎo)致的污染未及時(shí)清理、糾正; c、環(huán)保設(shè)施未能提供維護(hù)保養(yǎng)的證據(jù);
d、環(huán)保設(shè)施的運(yùn)行不正常，如車間廢氣抽排系統(tǒng)未運(yùn)行，或有運(yùn)行，但排氣口處的凈化池?zé)o水;
e、化學(xué)品使用、儲(chǔ)存現(xiàn)場(chǎng)未配備MSDS資料;
f、產(chǎn)生粉塵、碎屑的崗位(如砂磨、鋸床、刨床、車床等工序)對(duì)粉塵、碎屑未進(jìn)行收集，到處飄灑，也未及時(shí)清理;
g、易燃易爆品與其他易燃物混放，危險(xiǎn)品未設(shè)獨(dú)立空間存放; h、污水處理站投藥記錄不全，未能掌握投藥的時(shí)間、劑量;
i、廢油、廢液以及其他危險(xiǎn)廢物的交接、流轉(zhuǎn)無(wú)記錄，最終處理無(wú)危險(xiǎn)廢物處理聯(lián)單(危險(xiǎn)廢物的處理必須由有資質(zhì)的機(jī)構(gòu)進(jìn)行處理，處理時(shí)開具統(tǒng)一的處理聯(lián)單)。
11、應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)：
1)未能針對(duì)潛在的重要環(huán)境因素制定對(duì)應(yīng)的應(yīng)急計(jì)劃，通常包括消防應(yīng)急預(yù)案、化學(xué)品泄漏/爆炸應(yīng)急預(yù)案、環(huán)保設(shè)施失靈應(yīng)急預(yù)案、自然災(zāi)害應(yīng)急預(yù)案; 2)有制定應(yīng)急計(jì)劃/預(yù)案，但未展開相應(yīng)的培訓(xùn)、演練; 3)有進(jìn)行應(yīng)急演練，但對(duì)演練的效果、應(yīng)急程序進(jìn)行評(píng)價(jià);
4)應(yīng)急預(yù)案執(zhí)行后或演練后，未對(duì)應(yīng)急程序進(jìn)行評(píng)審，未及時(shí)對(duì)應(yīng)急程序進(jìn)行修訂。
12、監(jiān)測(cè)和測(cè)量：
1)對(duì)監(jiān)測(cè)和測(cè)量的策劃不足，未確定應(yīng)進(jìn)行監(jiān)測(cè)和測(cè)量的項(xiàng)目、采取的方法、監(jiān)測(cè)的頻率; 2)未對(duì)目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案的執(zhí)行狀況進(jìn)行監(jiān)測(cè)和測(cè)量; 3)未能提供對(duì)日常運(yùn)行管理過(guò)程的監(jiān)控記錄;
4)未定期進(jìn)行噪聲、廢氣/粉塵、廢水的監(jiān)測(cè)，應(yīng)進(jìn)行至少一年一次的監(jiān)測(cè)，一般委托當(dāng)?shù)丨h(huán)境監(jiān)測(cè)站或其他有資質(zhì)的環(huán)境監(jiān)測(cè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行;
5)自有監(jiān)測(cè)設(shè)備未定期進(jìn)行校準(zhǔn)或檢定，如噪聲測(cè)試儀、污水化驗(yàn)設(shè)備等;
6)污水處理站未能提供對(duì)污水監(jiān)測(cè)、化驗(yàn)的記錄，或有監(jiān)測(cè)但頻率不符合文件規(guī)定的要求。
13、合規(guī)性評(píng)價(jià)：
1)未形成“合規(guī)性評(píng)價(jià)控制程序”;
2)未能提供合規(guī)性評(píng)價(jià)的證據(jù)，至少一年一次;
3)有對(duì)環(huán)境法律法規(guī)的執(zhí)行情況進(jìn)行合規(guī)性評(píng)價(jià)，但對(duì)其他要求方面未進(jìn)行合規(guī)性評(píng)價(jià); 4)合規(guī)性評(píng)價(jià)未能覆蓋所有適用的法律法規(guī)和其他要求。
14、不符合、糾正措施和預(yù)防措施：
1)發(fā)生環(huán)境不符合情況時(shí)，未及時(shí)進(jìn)行處理(糾正); 2)未識(shí)別采取糾正措施和預(yù)防措施的時(shí)機(jī); 3)對(duì)不符合未進(jìn)行原因分析，糾正措施執(zhí)行不到位，未能達(dá)到再發(fā)防止的目的; 4)對(duì)潛在不符合未進(jìn)行原因分析，預(yù)防措施不適宜，未能達(dá)到防止發(fā)生的目的; 5)未對(duì)糾正措施和預(yù)防措施的實(shí)施效果進(jìn)行評(píng)價(jià)。
15、內(nèi)部審核：
1)未對(duì)年度內(nèi)部審核進(jìn)行策劃，如在文件中規(guī)定，或形成年度內(nèi)審計(jì)劃; 2)內(nèi)審計(jì)劃中所列審核內(nèi)容未能覆蓋所有的審核范圍;
3)內(nèi)審組成員的安排缺乏公正性，存在審核自己部門的情況;
4)內(nèi)審計(jì)劃中有明確要求審核內(nèi)容，但檢查表中存在缺漏條款的現(xiàn)象;
5)內(nèi)審不符合報(bào)告有形成，但原因分析不到位，糾正措施未能針對(duì)原因制定，缺乏針對(duì)性; 6)對(duì)內(nèi)審不符合所采取的糾正措施實(shí)施效果未進(jìn)行驗(yàn)證、評(píng)價(jià); 7)未形成內(nèi)審報(bào)告;
8)有內(nèi)審報(bào)告，但對(duì)體系運(yùn)行情況的評(píng)價(jià)僅體現(xiàn)了不符合、不足之處，對(duì)于實(shí)現(xiàn)的環(huán)境績(jī)效未進(jìn)行評(píng)價(jià)。
16、記錄控制：
1)記錄無(wú)法檢索，無(wú)清單，無(wú)目錄或其他檢索方式;
2)記錄的保存期限未規(guī)定，未按保存期限的要求予以保存; 3)記錄保管不當(dāng)，發(fā)生丟失、破損等現(xiàn)象。
17、管理評(píng)審
1)管理評(píng)審計(jì)劃中評(píng)審內(nèi)容不全，如缺少環(huán)境績(jī)效的評(píng)審、上次管理評(píng)審后續(xù)措施實(shí)施結(jié)果、與組織環(huán)境因素有關(guān)的法律法規(guī)和其他要求的發(fā)展變化等等; 2)管理評(píng)審輸入信息不足，缺乏相關(guān)資料/證據(jù);
3)管理評(píng)審輸出未能包含環(huán)境方針、目標(biāo)以及其他環(huán)境管理體系要素的修改有關(guān)的決策和行動(dòng);
4)管理評(píng)審報(bào)告未能體現(xiàn)對(duì)體系的適宜性、充分性和有效性的評(píng)審結(jié)果; 5)管理評(píng)審決議事項(xiàng)未明確職責(zé)、分工、時(shí)限要求; 6)管理評(píng)審后續(xù)措施的實(shí)施情況無(wú)記錄，無(wú)效果驗(yàn)證。
第四篇：ISO14001認(rèn)證所需資料
一、企業(yè)申請(qǐng)ISO14001：2015認(rèn)證需要提交的資料
1、申請(qǐng)方須有獨(dú)立的法人資格，若是集團(tuán)公司下屬企業(yè),應(yīng)有集團(tuán)公司的授權(quán)證明。
2、申請(qǐng)方應(yīng)建立文件化的環(huán)境管理體系。
3、申請(qǐng)方本年度內(nèi)無(wú)污染事故;無(wú)環(huán)保部門監(jiān)督抽查不合格。
4、申請(qǐng)方經(jīng)營(yíng)狀況良好;
5、地理位置示意圖;
6、區(qū)域平面示意圖;
5、申請(qǐng)材料。除填報(bào)《環(huán)境管理體系認(rèn)證申請(qǐng)表》外，還應(yīng)包括：
a、法律地位的證明文件(如：營(yíng)業(yè)執(zhí)照)復(fù)印件;
b企業(yè)簡(jiǎn)介(包括質(zhì)量體系及其活動(dòng)的一般信息);
c主要工藝流程及污染物產(chǎn)出示意圖(若有)
d"環(huán)評(píng)"批復(fù)，"三同時(shí)"驗(yàn)收?qǐng)?bào)告(表);
e 環(huán)境管理手冊(cè)、程序文件(應(yīng)附重要環(huán)境因素清單，法律、法規(guī)清單以及目標(biāo)、指標(biāo)和環(huán)境管理 方案)
f環(huán)境管理體系概述，包括：體系覆蓋范圍、體系運(yùn)行時(shí)間、運(yùn)行成效、內(nèi)審及管理評(píng)審時(shí)間等
g本行業(yè)現(xiàn)行的國(guó)家、行業(yè)的主要強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)、法規(guī)(如環(huán)保、節(jié)能、安全、衛(wèi)生方面的標(biāo)準(zhǔn)、法規(guī))或其目錄;
h必要時(shí)，其他證明文件。
二、申請(qǐng)ISO14001需要做以下資料
1. 公司概要介紹
2. 組織機(jī)構(gòu)網(wǎng)絡(luò)圖
3. 各部門的職責(zé)及負(fù)責(zé)人員名單
4. 環(huán)境管理者代表任命書
5. ISO14001推動(dòng)小組成員名單及聯(lián)系人
6. 產(chǎn)品樣本或說(shuō)明書
7. 程序文件、作業(yè)文件、記錄清單
8. 產(chǎn)品工藝流程圖、業(yè)務(wù)流程圖
9. 廠區(qū)位置平面圖、廠區(qū)平面布置圖
10. 廠區(qū)地下(水)管路圖
11. 使用化學(xué)危險(xiǎn)品清單
12. 與企業(yè)活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)相關(guān)的環(huán)境法律、法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)清單
13. 環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告
14. 排污申報(bào)登記注冊(cè)證
15. 危險(xiǎn)廢物清單
16. 環(huán)境監(jiān)測(cè)報(bào)告
17. 環(huán)保設(shè)施竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告
18. 消防設(shè)備(設(shè)施)分布圖
19.環(huán)境管理方案的制定和實(shí)施
20.環(huán)境和法律法規(guī)方面的培訓(xùn)
21、內(nèi)外部溝通信息;
22、組織環(huán)境處理設(shè)備、設(shè)施的資料;
23、守法證明;
24、環(huán)境因素、重要環(huán)境因素清單;
25、環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案;
26、相關(guān)方的需求和期望
27、內(nèi)審及管理評(píng)審資料
28、應(yīng)急預(yù)案
29、合格性評(píng)價(jià)
第五篇：ISO9001+14001+OHSMS18000認(rèn)證所需資料
企業(yè)申請(qǐng)ISO9001+ISO14001+OHSMS18000認(rèn)證需提交相關(guān)資料：
ISO9001：2008 ?認(rèn)證申請(qǐng)書(申請(qǐng)書應(yīng)填寫完整，如沒(méi)有的請(qǐng)?zhí)顚?ldquo;無(wú)”，第二頁(yè)簽字蓋章，發(fā)送掃描件即可)
?認(rèn)證合同(企業(yè)簽名蓋章，第二頁(yè)范圍不需填寫，一式兩份原件快遞：東莞市南城區(qū)鴻福廣場(chǎng)B1702室 岳莉萍收18002820778)
?營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本掃描件(能體現(xiàn)最新年檢章)
?組織機(jī)構(gòu)代碼證副本掃描件(能體現(xiàn)最新年檢章)
?生產(chǎn)工藝流程圖(生產(chǎn)制造型組織)或服務(wù)流程圖(服務(wù)型組織)
?質(zhì)量手冊(cè)
?程序文件
ISO14001:2004
?認(rèn)證申請(qǐng)書(申請(qǐng)書應(yīng)填寫完整，如沒(méi)有的請(qǐng)?zhí)顚?ldquo;無(wú)”，第二頁(yè)簽字蓋章，發(fā)送掃描件即可)
?認(rèn)證合同(企業(yè)簽名蓋章，第二頁(yè)范圍不需填寫，一式兩份原件快遞：東莞市南城區(qū)鴻福廣場(chǎng)B1702室 岳莉萍收18002820778)
?營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本掃描件(能體現(xiàn)最新年檢章)
?組織機(jī)構(gòu)代碼證副本掃描件(能體現(xiàn)最新年檢章)
?生產(chǎn)工藝流程圖(生產(chǎn)制造型組織)或服務(wù)流程圖(服務(wù)型組織)
?質(zhì)量手冊(cè)
?程序文件
?“環(huán)境影響報(bào)告書/報(bào)告表/登記表”批復(fù)頁(yè)及相應(yīng)的“三同時(shí)”驗(yàn)收批復(fù)頁(yè);
?適用的主要法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)清單 ?重要環(huán)境影響因素清單 ?環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案
?地理位置圖及廠區(qū)平面示意圖，包括地下管網(wǎng)和污染監(jiān)控點(diǎn)(適用時(shí)) ?監(jiān)測(cè)報(bào)告
?守法證明(工業(yè)區(qū)或村委會(huì)開具即可)
(環(huán)評(píng)報(bào)告(環(huán)評(píng)批復(fù)如注明需驗(yàn)收的還需提供環(huán)評(píng)驗(yàn)收)、三同時(shí)、守法證明、法律法規(guī)清單、重大危險(xiǎn)源清單、排污截網(wǎng)圖、監(jiān)測(cè)報(bào)告、環(huán)境目標(biāo)及管理方案)
OHSMS18000 ?認(rèn)證申請(qǐng)書(申請(qǐng)書應(yīng)填寫完整，如沒(méi)有的請(qǐng)?zhí)顚?ldquo;無(wú)”，第二頁(yè)簽字蓋章，發(fā)送掃描件即可)
?認(rèn)證合同(企業(yè)簽名蓋章，第二頁(yè)范圍不需填寫，一式兩份原件快遞：東莞市南城區(qū)鴻福廣場(chǎng)B1702室 岳莉萍收18002820778)
?營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本掃描件(能體現(xiàn)最新年檢章)
?組織機(jī)構(gòu)代碼證副本掃描件(能體現(xiàn)最新年檢章)
?生產(chǎn)工藝流程圖(生產(chǎn)制造型組織)或服務(wù)流程圖(服務(wù)型組織)
?質(zhì)量手冊(cè)
?程序文件
?適用的主要法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)清單 ?組織主要危險(xiǎn)源清單
?職業(yè)健康安全目標(biāo)和管理方案 ?守法證明(工業(yè)區(qū)或村委會(huì)開具即可)
